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制度、告诉、平安消费简报、质量简报、义务简报等放置于零碎中，确保公司全
体员工及时知悉并把握公司的各项规章制度和业务告诉并无效施行，理解公司简
报所反映的各局部业务展开情况。公司每周一的局部员工集合早会、管理层活期
例会以及局部内和局部间的业务研讨与沟通义务会均无效地保证了管理层与员工
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之间、局部内及局部之间消息沟通的疏通、及时。
公司建立消息档案室并配备合格专业职员担任消息零碎管理和维护、消息备
份、拜访和操纵的权限设定，严禁非受权职员接触涉密消息或关键数据，保证了
消息零碎的平安运转和消息传送的平安。
（六）内部监视
公司设监事会、审计委员会及其上司机构审计部内部监视机构。
公司监事会根据《公司章程》规则对董事会编制的公司活期演讲停止审核，
反省公司财务；对董事、初级管理职员施行公司职务的行为停止监视，对违背法
律、行政法规、本章程或许股东大会决议的董事、初级管理职员提出停用的倡议；
当董事、初级管理职员的行为损伤公司的利益时，请求董事、初级管理职员予以
改正；考察公司运营中的非常情况；必要时，能够延聘会计师事务所、律师事务
所等专业机构辅佐其义务等。
公司董事会下设的审计委员会，指点和监视内部审计制度的建立和施行；审
议审计部提交的义务计划和演讲等；审核公司的财务消息及其表露；对公司内部
把握反省监视义务停止指点，并根据公司内部把握反省监视义务演讲及相关消息，
评价公司内部把握的建立和施行情况，形成内部把握自我评价演讲。
公司审计部根据相关法律法规和公司《内部审计管理制度》的规则，在审计
委员会的指点下，拟定年度审计义务计划，组织展开审计义务，并受经理层拜托
对特定经济事项停止审计。公司审计部次要担任对本公司各局部、控股子公司的
内部把握制度的残缺性、公道性及其施行的无效性停止反省和评价；对本公司各
局部、控股子公司的财务会计资料及其他相关经济资料及其所反映的财务收支和
经济活动的正当性、合规性、实在性和残缺性停止审计；辅佐建立健全反作弊机
制，肯定反作弊的重点范畴、关键环节和次要方式，并在内部审计进程中公道关
注和反省能够具有的作弊行为；每季度向审计委员会演讲内部审计计划的施行情
况以及内部审计义务中发觉的题目等。
公司内部监视机构主动推进公司内部把握的建立和完美并失掉无效施行，确
保公司依法运营，规范运作。
七、内部把握缺陷及其认定情况
1、内部把握缺陷的认定规范
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公司根据《企业内部把握基本规范》、《企业内部把握评价指引》对严峻缺陷、
主要缺陷和普通缺陷的认定请求，别离本公司特性和行业特征等外、外要素，按
照如下规范认定公司内部把握缺陷：
（1）假如内部把握具有一个或多个缺陷的组合，对公司运营管理效率和成效、
风险防备才能、公司战略手段完成水平、公司严峻决策后果、以及公司表露消息
的可信任水平很小偏离把握手段、不发作本质性的有利影响，一般认定为内部控
制的普通缺陷。
（2）假如内部把握具有一个或多个缺陷的组合，对公司运营管理效率和成效、
风险防备才能、公司战略手段完成水平、公司严峻决策后果、以及公司表露消息
的可信任水平较大水平的偏离把握手段，发作较大的有利影响，一般认定为内部
把握的主要缺陷。
（3）假如内部把握具有一个或多个缺陷的组合，对公司运营管理效率和成效、
风险防备才能、公司战略手段完成水平、公司严峻决策后果、以及公司表露消息
的可信任水平严峻或完整偏离把握手段，发作严峻的有利影响，一般认定为内部
把握的严峻缺陷。
经对 2011 年内部把握制度无效性的反省和评价，公司董事会以为，2011 年度
公司内部把握不具有主要缺陷和严峻缺陷。
八、内部把握具有题目及整改情况
经对 2011 年度内部把握制度无效性的反省和评价，根据公司肯定的内部把握
缺陷的认定规范，公司董事会以为有以下普通把握缺陷需求订正和完美：
1、随着公司消费范围的扩展和管理请求的进步，公司现行组织机构和相关内
把握度已不能完整满足消费范围、管理请求和公司展开战略需求。
整改情况：公司于 2011 年 12 月 10 日召开了第二届董事会第二次会议，审议
经过了《关于公司组织机构调整》的议案。新的组织机构于 2012 年 1 月 1 日起正
式运转。管理层和各局部已基本完成了相关内把握度订正和完美，确保各项业务
在新组织机构下普通展开。
2、新疆科新已按古代企业管理请求建立了组织架构。由于该公司尚处在建立
期，从本钱效益的角度动身，尚未按组织架构的请求残缺配备相应的岗位职员，
内把握度也有待持续建立和完美，现有职员配备和内把握度仅能满足建立期的需
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要。
整改情况：公司管理层、审计部已催促新疆科新在思索本钱效益的条件下，
别离公司实践情况，尽快建立和完美相关内把握度，完美内部机构，并根据义务
需求配备各岗位职员，确保工程项目完工投产后成功运转。
九、内部把握无效性结论
公司董事会以为：
本公司依照《企业内部把握基本规范》（财会[2008]7 号）及其《企业内部控
制使用指引》和其他相关法律法规的规则，别离行业特性和公司自身实践运营情
况，建立健全了残缺的、公道的内部把握制度。公司的内部把握制度涵盖公司治
理、机构设置、人力资源管理、企业文明以及公司一切营运环节，能够无效防止、
发觉和改正公司运营管理中的风险和呈现的题目，在必定水平上升高了管理风险。
公司内部把握制度总体施行优秀，能公道保证公司运营管理正当合规、资产平安、
财务演讲及相关消息实在、正确、残缺。公司内部把握的建立和施行基本契合有
关法律法规和相关监管局部对上市公司内部把握管理的请求，公司内部把握的设
计和运转基本无效，能够及时提示和防备风险，能够确保公司规范运作，完成公
司展开战略。
十、下一年度内部把握相关义务计划
2012 年度，公司将持续依照《《企业内部把握基本规范》及其使用指引和其他
相关法律法规的请求，加强内部把握建立，根据内、外环境的变化和公司消费经
营活动的展开，及时订正和完美公司的内部制度并无效贯彻施行，进一步进步公
司规范运作水平，确保公司持续、安康展开。
四川科新机电股份无限公司董事会
二 0 一二年三月二十一日
