天津港股份有限公司 2011 年年度报告
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㈥ 其他有关资料
1日1日
2008 年 1 月 11 日，中国证监会出具《关于核准天津港股份有限公司向
天津港（集团）有限公司发行新股购买资产的批复》（证监许可[2008]79 号），
核准公司以发行价格 18.17 元/股向天津港（集团）有限公司发行 225，928，678
股人民币普通股股票购买相关资产。
公司于 2008 年 4 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理了向天津港（集团）有限公司发行 225，928，678 股人民币普通股股票购买
相关资产新增股份的股份登记及股份限售手续。
2、公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数变动。因公司控股
股东持有的有限售条件的股份限售期满上市流通，公司股份结构发生变动。
3、现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
㈢ 股东和实际控制人情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
本年度报告公布日前一个月末股
2011 年末股东总数129，025 户128，307 户
东总数
前十名股东持股情况
持有有
质押或冻
持股比报告期内限售条
股东名称股东性质持股总数结的股份
例(%)增减件股份
数量
数量
显创投资有限公司境外法人56.81 951，512，5110无
中国建设银行－长城品牌优选
未知1.9131，922，2470未知
股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
富国沪深 300 增强证券投资基未知0.406，770，289未知
金
中国电子系统工程总公司未知0.386，359，0002，459，000未知
中国工商银行股份有限公司－
华夏沪深 300 指数证券投资基未知0.243，973，354476，354未知
金
中国人寿保险股份有限公司－
分红－个人分红－005L－FH002未知0.182，961，075-613，979未知
沪
中国人民人寿保险股份有限公
未知0.182，950，0000未知
司－万能－个险万能
中国建银投资有限责任公司未知0.172，822，4000未知
上海尚方国际贸易发展有限公
未知0.162，644，9000未知
司
中国银行股份有限公司－平安
大华行业先锋股票型证券投资未知0.152，499，857未知
基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份
股东名称股份种类及数量
的数量
显创投资有限公司951，512，511人民币普通股
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金31，922，247人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－富国沪深 300 增强证券
6，770，289人民币普通股
投资基金
中国电子系统工程总公司6，359，000人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300 指数证券
3，973，354人民币普通股
投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L
2，961，075人民币普通股
－FH002 沪
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能2，950，000人民币普通股
中国建银投资有限责任公司2，822，400人民币普通股
上海尚方国际贸易发展有限公司2，644，900人民币普通股
中国银行股份有限公司－平安大华行业先锋股票型证
2，499，857人民币普通股
券投资基金
上述股东中，控股股东显创投资有限公司与其他
股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持
上述股东关联关系或一致行动的说明股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，
其他股东之间的关联关系未知，是否属于一致行动
人未知。
2、控股股东及实际控制人情况
⑴ 控股股东及实际控制人具体情况介绍
天津港（集团）有限公司以协议转让方式引入天津港发展控股有限公司
的全资香港子公司显创投资有限公司为公司战略投资者。显创投资有限公司
成为公司的控股股东。天津港（集团）有限公司通过其境外全资子公司持有
天津港发展控股有限公司不低于天津港发展控股有限公司总股本 51%的股
权，成为其控股股东。此次引进战略投资者，不影响天津港（集团）有限公
司对公司的实际控制人地位，也不影响天津港（集团）有限公司对公司已做
出的承诺的履行。
⑵ 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：港元
名称显创投资有限公司
单位负责人或法定代表人李全勇
成立日期2008 年 12 月 8 日
注册资本1.00
主要经营业务或管理活动投资控股
⑶ 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称天津市人民政府国有资产监督管理委员会
⑷ 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
㈠ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
报告期是否在
内从公股东单
司领取位或其
任期起始任期终止日年初持年末持变动原的报酬他关联
姓名职务性别年龄
日期期股数股数因总额单位领
（万取报
元）（税酬、津
前）贴
田长松董事长男582010-4-282013-4-2800无0是
李全勇副董事长男492010-4-282013-4-2800无0是
赵彦虎董事男482010-4-282013-4-2800无0是
赵明奎董事男492010-4-282013-4-2800无0是
袁宝童董事男492010-9-142013-4-2800无0是
董事（报
张丽丽告期内离女462010-9-142011-11-2500无0是
任）
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
吕广志独立董事男662010-4-282013-4-2800无6.80否
李天力独立董事女532010-4-282013-4-2800无6.80否
韩传模独立董事男612010-4-282013-4-2800无6.80否
监事会主
王存杰男482010-4-282013-4-2800无0是
席
监事（报
李大康告期内离男602010-4-282011-4-2716，63716，637无0是
任）
姚志刚监事男502011-4-272013-4-2800无0是
董靖臣监事男482010-4-282013-4-282，3702，370无66.81否
王健监事男392010-4-282013-4-2800无75.61否
薛正鸿监事男412010-8-122013-4-2800无60.35否
副总裁兼
诸葛涛财务负责男492010-4-62013-4-2800无66.20否
人
董秘
王舰（2012 年男412010-4-152012-1-1100无48.50否
1 月离任）
合计/////19，00719，007/337.87/
田长松：曾任天津港（集团）有限公司董事、副总裁。现任天津港（集
团）有限公司党委副书记、总裁，天津港发展控股有限公司执行董事，天津
港股份有限公司董事长。
李全勇：曾任天津港股份有限公司董事、副总裁、董事会秘书、总裁，
天津港（集团）有限公司副总经济师、总裁助理。现任天津港（集团）有限
公司总经济师，天津港发展控股有限公司执行董事，显创投资有限公司董事，
天津港股份有限公司副董事长。
赵彦虎：曾任天津港（集团）有限公司董事、副总裁。现任天津港（集
团）有限公司董事、副总裁，天津港股份有限公司董事。
赵明奎：曾任天津港（集团）有限公司董事、副总裁。现任天津港（集
团）有限公司董事、副总裁，天津港股份有限公司董事。
袁宝童：曾任天津港（集团）有限公司副总工程师、总裁助理。现任天
津港（集团）有限公司副总裁，天津港股份有限公司董事。
张丽丽：曾任天津港（集团）有限公司总裁助理、副总工程师、东疆建
设指挥部总指挥。天津港（集团）有限公司副总裁、总工程师，天津港股份
有限公司董事。现调离天津港（集团）有限公司。
吕广志：曾任天津市计委副处长、处长，天津市计委助理巡视员、党组
成员、秘书长兼办公室主任，天津市计委（发展计划委、发展改革委）副主
任、党组成员，天津市发展和改革委员会副主任、党组成员（正局级）。现任
天津港股份有限公司独立董事。
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
李天力：曾任嘉德律师事务所合伙人。现任嘉德恒时律师事务所合伙人，
天津港股份有限公司独立董事。
韩传模：曾任天津财经大学商学院副院长、系主任、教授。现任天津财
经大学商学院教授，天津港股份有限公司独立董事。
王存杰：曾任天津市委办公厅正局级秘书。现任天津港（集团）有限公
司党委副书记（正职职级）、董事，天津港股份有限公司监事会主席。
李大康：曾任天津港（集团）有限公司计财部副部长、天津港（集团）
有限公司副总会计师、天津港股份有限公司监事。现退休。
姚志刚：曾任天津港股份有限公司计划财务部副总经理、计划财务部总
经理、财务负责人、董事会秘书。现任天津港（集团）有限公司计划财务部
部长。
董靖臣：曾任天津港（集团）有限公司审计部副部长，天津港股份有限
公司审计部副部长。现任天津港股份有限公司监事、审计部部长。
王健：曾任天津港股份有限公司焦炭码头分公司党委副书记、纪委书记，
天津港焦炭码头有限公司党委书记、纪委书记，天津东方海陆集装箱码头有
限公司党总支书记、副总经理。现任神华天津煤炭码头有限责任公司总经理，
天津港股份有限公司监事。
薛正鸿：曾任天津港第一港埠公司总经理助理，集团驻甘肃办事处负责
人。现任天津港第一港埠公司工会主席、天津港股份有限公司监事。
诸葛涛：曾任天津港（集团）有限公司计财部副部长、部长。现任天津
港股份有限公司副总裁、财务负责人。
王舰：曾任辛迪佩尔（北京）服饰有限公司副总经理，天津港（集团）
有限公司港航研究中心研究员，天津港股份有限公司证券融资部总经理助理，
天津港股份有限公司董事会秘书、天津港股份有限公司总裁办公室副主任。
现任天津港散货物流有限责任公司副总经理。
㈡ 在股东单位任职情况
任期起始任期终是否领取
姓名股东单位名称担任的职务
日期止日期报酬津贴
田长松天津港（集团）有限公司总裁、党委副书记2007-11是
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
田长松天津港发展控股有限公司执行董事2010-4-8是
王存杰天津港（集团）有限公司党委副书记（正职职级）2008-1是
赵彦虎天津港（集团）有限公司副总裁2004-3是
赵明奎天津港（集团）有限公司副总裁2004-3是
袁宝童天津港（集团）有限公司副总裁2009-1是
李全勇天津港（集团）有限公司总经济师2009-1是
李全勇天津港发展控股有限公司执行董事2010-4-8是
李全勇显创投资有限公司董事2010-5-3是
姚志刚天津港（集团）有限公司计财部部长2010-4是
在其他单位任职情况
担任的职任期起始日任期终止是否领取
姓名其他单位名称
务期日期报酬津贴
田长松天津港财务有限公司董事长2009-4-1否
田长松天津港海外控股有限公司董事2009-11-17否
王存杰天津港散货交易市场有限责任公司董事长2009-4-13否
王存杰天津港散货物流有限责任公司董事长2008-5-30否
王存杰天津港海外控股有限公司董事2009-11-17否
王存杰天津滨海新区先锋文化传媒投资有限公司副董事长2010-10-11否
赵彦虎天津中铁联合国际集装箱有限公司副董事长2009-7-31否
赵彦虎天津港海外控股有限公司董事2009-11-17否
赵彦虎天津港航发展咨询有限公司董事长2010-7-26否
赵明奎天津港陆海物流有限公司董事长2008-6-13否
赵明奎天津路港南疆铁路运输服务有限责任公司董事长2008-6-13否
赵明奎天津港海外控股有限公司董事2009-11-17否
赵明奎天津国际油轮母港有限公司董事长2011-4-28否
袁宝童天津港中化石化码头有限公司董事长2009-4-13否
袁宝童天津港生活服务有限公司董事长2009-4-13否
袁宝童天津港圣瀚石化码头有限公司董事长2011-9-27否
李全勇天津农村商业银行股份有限公司董事2010-6-13否
李全勇天津港第二港埠有限公司董事长2011-3-16否
李全勇天津港集装箱码头有限公司董事长2011-3-16否
李全勇天津港联盟国际集装箱码头有限公司董事长2011-3-16否
李全勇天津港欧亚国际集装箱码头有限公司董事长2011-3-16否
李全勇天津港财务有限公司董事2011-11-11否
韩传模天津狗不理集团股份有限公司独立董事2008-10是
韩传模天津鑫茂科技股份有限公司独立董事2010-5-14是
韩传模北部湾旅游股份有限公司独立董事2011-12-20是
董靖臣滨海基金管理有限公司监事2009-12-16否
董靖臣神华天津煤炭码头有限责任公司监事2004-5-1否
董靖臣天津电子口岸发展有限公司监事2005-7-28否
董靖臣天津港财务有限公司监事会主席2006-12-1否
董靖臣天津港东疆建设开发有限公司监事会主席2011-3-16否
董靖臣天津港国际物流发展有限公司监事会主席2004-3-1否
董靖臣天津港散货物流有限责任公司监事会主席2004-3-1否
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
董靖臣天津港圣瀚石化码头有限公司监事2011-12-18否
董靖臣天津港新建设投资有限公司监事2011-12-31否
诸葛涛天津中海船务代理有限公司董事2010-7-23否
诸葛涛天津五洲国际集装箱码头有限公司董事2010-7-23否
诸葛涛天津港财务有限公司董事2009-7-13否
姚志刚天津港财务有限公司董事2006-12-1否
姚志刚天津港航工程有限公司董事2010-7-26否
姚志刚天津临港产业投资控股有限公司董事2010-7-26否
姚志刚天津港东疆建设开发有限公司董事2010-7-26否
姚志刚滨海基金管理有限公司董事2010-7-26否
姚志刚天津港散货交易市场有限责任公司董事2011-12-27否
姚志刚天津轮船实业发展集团股份有限公司副董事长2011-3-16否
王 舰天津港生活服务有限公司董事2010-7-23否
㈢ 董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理根据公司生产经营的具体指标和 2011 年度财务决算情况，
人员报酬的决策程序
经董事会薪酬委员会确定并提交董事会批准。
董事会薪酬委员会审查了公司高级管理人员的履责情况，
根据年度财务预算、生产经营指标、管理目标的实现情况、安
董事、监事、高级管理 全生产情况等进行考核、奖惩，对 2011 年度公司董事、监事和
人员报酬确定依据
高级管理人员的年度报酬无异议，并提交六届十一次董事会审
议通过。依据公司股东大会决议，独立董事在公司领取年度津
贴。
公司独立董事吕广志、李天力、韩传模、监事董靖臣、王
健、薛正鸿、高级管理人员诸葛涛、王舰（2012 年 1 月离任）
董事、监事和高级管理
在公司领取的报酬总额合计 337.87 万元（税前）。
人员报酬的实际支付
情况公司董事长田长松、副董事长李全勇、董事赵彦虎、赵明
奎、袁宝童、张丽丽（报告期内离任）、监事会主席王存杰、监
事姚志刚、李大康（报告期内离任）未在公司领取报酬津贴。
㈣ 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名担任的职务变动情形变动原因
张丽丽董事离任工作变动
姚志刚监事聘任股东大会选举
李大康监事离任退休
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
㈤ 公司员工情况
在职员工总数8，891
公司需承担费用的离退休职工人数3，560
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员4，337
财务人员263
业务人员1，745
技术人员458
行政人员947
其他人员1，141
教育程度
教育程度类别数量（人）
本科以上2，951
大专1，912
（高中）技校4，028
六、公司治理结构
㈠ 公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范经营运作行为。
报告期内，公司依据财政部、中国证监会等五部委《企业内部控制配套
指引》的要求，积极开展公司内部控制自我评估工作，客观地评价公司内部
控制情况，查找问题、提出改进措施，更好地促进公司健康、持续经营，为
2012 年全面实施《企业内部控制配套指引》奠定基础。公司治理的实际情况
与中国证监会发布的《上市公司治理准则》的要求一致。
1、关于股东与股东大会
公司能够按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《股东大会
规范意见》及公司制定的《股东大会议事规则》的要求，召集、召开股东大
会。公司能够平等对待所有股东，确保所有股东、特别是中小股东与大股东
享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
2、关于控股股东与上市公司的关系
公司具有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东通过股东大会行使
出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，
公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、
财务、机构、业务方面独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
不存在控股股东占用上市公司资金和资产的情况。
3、关于董事和董事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司
董事会由 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事，人数和人员构成符合法律、
法规和《公司章程》的规定，公司独立董事的人数占到董事会总人数的三分
之一。公司各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，从公司和全体股
东的利益出发，以负责、诚信、勤勉的态度履行职责。
公司董事会职责清晰，有明确的《董事会议事规则》、《独立董事制度》
并得到切实执行。董事会严格按照国家法律法规的要求运作，确保决策的科
学、高效。
4、关于监事和监事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事，公司
监事会由 5 名监事组成，其中 2 名为职工代表，人数和人员构成符合法律法
规的要求。公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，能够
依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务状况和
经营情况、关联交易以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监
督，维护公司及股东的合法益。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司管理人员全部实行了竞聘上岗，高级管理人员按公司章程规定的任
职条件和选聘程序由提名委员会提名，董事会聘任。董事、监事和高级管理
人员的绩效评价由薪酬与考核委员会进行综合评定。公司在公司章程和公司
基本管理制度中，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约
束。
6、关于信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，通过电
话、传真、在公司网站上设立投资者关系管理专栏等方式，加强公司与投资
者之间的交流，指定《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露的报纸；
公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露事务管理制度》、《投资
者关系工作制度》的要求，规范公司信息披露行为和投资者关系管理行为，
真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获
得信息，充分履行上市公司信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益。
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
7、关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工等各
方利益的协调平衡，共同推动公司持续、平稳、较快发展。
㈡ 董事履行职责情况
1、董事参加董事会的出席情况
是否连
本年应
以通讯续两次
董事姓是否独参加董亲自出委托出缺席次
方式参未亲自
名立董事事会次席次数席次数数
加次数参加会
数
议
田长松否66000否
李全勇否66000否
赵彦虎否65010否
赵明奎否64020否
袁宝童否64020否
张丽丽否52030否
吕广志是65010否
李天力是65010否
韩传模是65010否
年内召开董事会会议次数6
其中：现场会议次数6
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数0
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董独立董事提出异议
异议的内容备注
事姓名的重大事项内容
公司独立董事吕广志未对公司董事会本
吕广志无无
年度各项议案提出异议。
公司独立董事李天力未对公司董事会本
李天力无无
年度各项议案提出异议。
公司独立董事韩传模未对公司董事会本
韩传模无无
年度各项议案提出异议。
3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
⑴ 独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司自上市以来先后制定了
《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》等制度，
对独立董事的相关工作进行了规定。
⑵ 独立董事相关工作制度的主要内容：《独立董事制度》主要包括总则、
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
独立董事任职条件、提名选举和更换、作用、义务与责任、工作条件等内容，
对独立董事的相关工作进行了规定；《独立董事年报工作制度》主要对独立董
事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审会计师保持沟通等方面
进行了规定，确保了公司年度报告的真实准确。
⑶ 独立董事履职情况：公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会等专门委员会，独立董事在委员会成员中占有半数以上的比例
并担任召集人。报告期，独立董事认真履行职责，按时出席董事会和股东大
会会议，对会议资料进行认真审阅，并提供指导意见；对公司董事会审议决
策的重大事项均事先进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；独立
董事认真听取公司管理层对于公司生产经营状况、管理和内部控制等制度建
设及执行情况的汇报，主动提出问题，进行了解沟通并发表意见。在年报制
作、披露过程中独立董事充分发挥监督作用，认真听取公司管理层对公司
2011 年度生产经营情况、财务状况和经营成果及重大事项进展情况的汇报，
与年审注册会计师沟通审计方案，审查董事会召开的程序、必备文件以及能
够做出合理判断的资料信息的充分性。
报告期，独立董事本着为公司及全体股东负责的精神，认真学习法律、
法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，对董事会
的科学决策和促进公司规范运作起到了积极作用，切实维护了公司和中小股
东的合法权益。
独立意见发表情况：2011 年，独立董事对公司定期报告、关联交易、聘
任公司审计机构、对外担保及关联资金占用情况等事项进行了审查，并对相
关事项发表了独立意见。
㈢ 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整
情况
是否
独立情况说明
完整
公司自主经营，自负盈亏，公司主要经营煤炭、金属矿石、
业务方面独
是石油及其制品、钢铁等大宗散杂货业务和集装箱业务，独立开发
立完整情况
货源，自主组织生产作业，公司业务独立于控股股东。
人员方面独公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。公司的劳动
是
立完整情况人事关系、社会保险体系均独立。公司人员独立于控股股东。
公司和控股股东资产关系明晰，公司资产独立于控股股东。公
资产方面独
是司对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股
立完整情况
股东占用而损害公司利益的情况。
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天津港股份有限公司 2011 年年度报告
公司拥有独立完整的生产、采购、销售系统，独立的行政管
理系统。各职能机构与控股股东职能机构不存在行政隶属关系，
机构方面独不存在与控股股东合署办公的情况。生产经营场所与控股股东完
是
立完整情况全分开。公司建立了独立的组织体系，股东大会、董事会、监事
会独立运作，各职能部门在总裁的领导下根据部门的职责独立开
展工作。
公司设有独立的财务会计机构，建立了独立的会计预算、核
财务方面独
是算体系和财务管理制度，公司独立在银行开户，独立纳税，独立
立完整情况
运作。
㈣ 公司内部控制制度的建立健全情况
以全面梳理内控体系，按照《企业内部控制基本规范》和《企业
内部控制配套指引》查找自身差距为核心工作目标，以全面落实内控
内部控制建设
规范，做好 2012 年迎审准备为指导思想。并借助专业咨询机构的建议，
的总体方案
结合自身情况，查找公司内控缺陷，制定整改计划，实施整改工作，
不断完善和提升公司内控治理水平。
公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》
的规定，结合自身情况，制定了工作计划。实施情况如下：
⑴公司内控职能部门对下属的全资控股和主要控股公司进行了内
控专项调研，摸清了各下属公司的内控现状。
内部控制制度⑵公司聘请了专业内控培训团队对公司各部室和各下属公司的内
建立健全的工控工作人员进行了内控专项培训，通过培训，内控工作人员提高了认
作计划及其实识水平，掌握了工作方法。
施情况⑶公司聘请了专业咨询机构，在与其充分沟通的基础上，结合自
身的实际情况，制定了公司内控专项活动的方案。
⑷公司组织由咨询机构和公司相关人员组成的内控工作组，全面
开展内控自查工作，对照标准，找出差距，推进公司内控工作深入开
展。
公司董事会下设审计委员会，公司设有审计部。董事会审计委员
会积极按照职能开展工作，在年报的编制过程中，审计委员会、独立
内部控制检查董事与公司管理层及会计师事务所进行充分的沟通，切实履行监督检
监督部门的设查职责；审计部以经济责任审计、专项工程审计、经济合同审计为重
置情况点，不断拓宽审计领域，加大审计监督力度；公司证券融资部负责内
部控制的自我评价工作，制定工作方案，明确评价范围、工作任务、
人员组织、进度安排等
