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香港证监会月底咨询加强监管保荐人

来源:腾讯财经 发布:2012-04-23 13:34 据香港信报报道,近日民企风暴再现,加上多间上市公司账目造假的问题逐步浮面,市场对于加强上市保荐人的监管也失去耐性。因此,证监会早前表示,将于本月底就加强监管保荐人正式进行咨询。 早前民企风暴愈演愈盛,上市公司连环被怀疑账目有问题;另外,多间...


    据香港信报报道,近日民企风暴再现,加上多间上市公司账目造假的问题逐步浮面,市场对于加强上市保荐人的监管也失去耐性。因此,证监会早前表示,将于本月底就加强监管保荐人正式进行咨询。

    早前民企风暴愈演愈盛,上市公司连环被怀疑账目有问题;另外,多间半新股上市不久便出现问题,故市场早已预期相关监管机构,短期内将动手加强上市保荐人的监管。

    证监会主席方正上周证实,将于本月底发表咨询文件,就加强新股保荐人监管进行全面咨询,包括厘清保荐人与即将上市公司的责任及各方面程序,以便日后制订更清晰的指引。而对于财务汇报局已把13家民企纳入监察名单,方正指出,若有违规企业在本港上市,证监将展开调查工作,以了解有关的问题民企是否违反《证券及期货条例》。

    据了解,有关本月底公布的咨询文件将主要分为两部分,分别为收紧保荐人的守则,即保荐人是否有采取足够及合理的尽职审查;此外,还会针对招股文件,要求保荐人就上市文件披露内容的准确性负责。

    另一方面,证监会曾表示,考虑加入保荐人考核制度,确保负责人员了解相关规则,以及考虑建议保荐人承担与上市公司董事同等的责任。截至4月19日,证监会的保荐人名单共有81家金融机构,最新一家为富瑞金融集团香港(Jefferies)。

    对于本港有意把违规上市保荐人刑事化或民事化,证监会近日就此与投资银行磋商时,已遇到投资银行界很大的反对声音。

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